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光大证券风控方面接连曝出问题 遭央行行政处罚

来源:和讯网 时间:2019-05-31 11:10:51
和讯股票(微信号:istocknews)消息 近日,光大证券股份有限公司广东分公司及1名相关责任人员因未按规定履行报送可疑交易义务,遭中国人民银行广州分行行政处罚。

根据人民银行广州分行行政处罚信息公示表显示,2017年1月1日至2018年6月30日,光大证券(601788)股份有限公司广东分公司未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)第十一条、第十四条的要求开展反洗钱可疑交易监测分析和报告工作,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第二十条第一款“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度”的规定。中国人民银行广州分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,对光大证券股份有限公司广东分公司处以30万元罚款,1名相关责任人员处以2.5万元罚款。

事实上,光大证券在风控方面接连曝出问题。今年1月26日,光大证券发布了预计2018年净利润减少16.69亿元的业绩预告;2月2日,光大证券主动爆雷,公告表示其全资子公司光大资本的下属子公司光大浸辉,联合暴风集团设立的浸鑫基金,在收购海外公司中陷入巨额亏损;3月20日,光大证券业绩预告更正为净利润将减少29.13亿元,降幅96.6%。

由于对此事负有领导责任和管理责任,光大证券原董事长薛峰被要求在3月25日携带有效身份证件到上海证监局接受监管谈话。

对于薛峰的监管谈话中指出,对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;公司出现风险事件时,未及时向中国证监会报告等。

而就在今年年初,光大证券在内部宣布,经光大集团党委会研究决定,闫峻任光大证券党委委员、书记,免去薛峰光大证券党委书记、委员职务。根据2018年年报显示,薛峰董事长任期为2017年10月17日至2020年10月16日。薛峰此次离职,属于提前卸任。

中原证券分析师张洋认为,光大证券2018年经营业绩下滑幅度大幅超出行业均值,主要受累于光大资本专项风险事件;若剔除该事件影响,公司当期经营业绩下滑幅度尚处于正常范围之内。本次风险事件将促使公司进一步加强内核风控,促进公司稳健经营。

如今,光大证券再次因风控问题被央行处罚,不知新任董事长闫峻会作何感想,又将会如何加强公司风控,让我们拭目以待!

  
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