风险管控方面存在重大缺陷 方正证券迎来处罚
发布日期: 2021-10-27 09:41:25 来源: 北京商报

10月26日,湖南证监局发布关于对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”)采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果措施的决定。

据了解,方正证券未依法履行对方正证券(香港)金融控股有限公司(以下简称“方正香港”)的管理责任,未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务,在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。

据官网显示,方正香港于2015年正式开展业务,是方正证券经中国证监会批准以自有资金出资,在香港特别行政区设立的全资子公司。

湖南证监局表示,上述情况违反了相关规定,决定对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。同时要求方正证券应对上述问题予以改正,强化内部控制,健全风险管控,处分有关责任人员,杜绝此类情况再次发生,并于收到该决定书之日起30日内向提交书面整改报告,湖南证监局将视整改情况进行检查验收。

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