沪深两市43只次新股处破发状态 导致近期大额弃购频现
发布日期: 2021-12-29 11:30:00 来源: 经济参考报

12月28日,新股首日破发再现。当天,优宁维、奥尼电子、概伦电子、南模生物四只新股登陆A股,截至收盘,优宁维、概伦电子分别上涨22.05%和51.03%,奥尼电子、南模生物则双双跌破发行价。《经济参考报》记者根据同花顺数据梳理发现,截至12月28日,今年登陆A股的新股中已有14只首日破发。受新股接连破发影响,12月以来新股大额弃购频现。

沪深两市43只次新股处破发状态

据记者统计,今年以来上市首日破发的14只新股中,医药生物行业有6只,占比超四成;机械设备领域2只;汽车、建筑装饰、计算机、基础化工、纺织服装、电子行业各1只。个股层面,成大生物和迪哲医药首日跌幅超过20%,分别为27.27%和21.83%,华兰股份等七只个股首日跌幅超过10%。

值得注意的是,首日破发新股上市日期集中在10月下旬至11月初,上述14只个股中,9只于10月22日至11月2日期间上市。业内人士认为,该时段新股密集破发与9月18日落地的注册制下新股询价新规有关,新股定价博弈加大,整体新股报价的中枢呈现上移趋势。兴业证券以新股PE(市盈率)相对所属行业PE的溢价倍数作为价格高低的衡量标准观察10月的双创板块新股发行数据,发现10月22日前整体的PE或多或少都低于所属行业PE,而10月22日后,很多股票的PE相对较高,大部分都高于行业PE,价格升高或许是新股首日破发的最直接因素。

不过,近两个月新股首日破发比例明显回落。同花顺数据显示,10月有32只新股上市,首日破发的有7只、占比21.88%;11月有33只新股上市,首日破发的有3只、占比9.09%;12月已有41只新股上市,首日破发的有4只、占比9.76%。

整体来看,截至12月28日,2021年登陆沪深两市的479家上市公司中,43家仍处于破发状态。

机构普遍认为,询价制度改革推动打新成熟化。上海证券认为,新股破发导致打新收益率下降,倒逼机构投资者主动提升定价能力。当前,部分机构已调整自身的报价策略,并且越来越重视对新股发行基本面研究,IPO定价真正向着市场化方向转变。从长期视角来看,未来参与网下打新机构将倚重自身基本面研究能力,从价值出发根据新股基本面合理定价报价。

月内三股弃购金额上亿元

受新股接连破发影响,近段时间大额弃购频现。

12月27日晚间,中国移动披露首次公开发行股票发行结果显示,总计弃购金额达7.56亿元,这一数字刷新了2019年12月邮储银行在A股上市时6.53亿元的弃购金额纪录。其中,网上投资者缴款认购的股份数量为4.23亿股,缴款认购金额为243.63亿元,网上投资者未缴款认购数量为1291.03万,未缴款认购金额为7.43亿元;网下投资者缴款认购的股份数量为1.14亿股,缴款认购金额为65.81亿元,网下投资者未缴款认购数量为22.06万股,未缴款认购金额为1270.49万元。公告显示,放弃认购的网下投资者包括渤海汇金证券资产管理有限公司旗下一只基金产品、西藏海涵交通发展有限公司、佛山市顺德区德美化工集团有限公司以及三名自然人;未足额缴款的网下投资者包括渤海汇金证券资产管理有限公司旗下一只基金产品,以及深圳市翼虎投资管理有限公司旗下一只私募产品。

12月以来,弃购金额上亿元的还有禾迈股份和百济神州。12月14日晚间,“最贵新股”禾迈股份披露在科创板上市发行结果公告显示,此次发行1000万股,其中网上最终发行数量为347.65万股,网上投资者弃购65.14万股,弃购金额为3.63亿元,弃购股份占总发行股份比例为6.5%。12月7日晚间,百济神州发行结果公告显示,网上投资者放弃认购数量为103.25万股,弃购金额约为1.99亿元,网下投资者放弃认购数量为零股。

不过从上市首日表现看,不少弃购比例较高的个股股价大涨。发行价高达每股557.8元的禾迈股份12月20日上市首日收涨29.98%,当天收盘价为725.01元。截至12月28日,收盘该股股价仍达716.00元,较发行价溢价28.36%。按中一签500股计算,截至目前该股单签收益仍达7.91万元。

稍早之前,因弃购比例较高而受到市场关注的强瑞技术,上市首日表现让承销商略松一口气。该公司11月3日晚间披露首次公开发行股票并在创业板上市网上发行结果显示,网上投资者放弃认购新股数量为50.9万股,弃购比例高达2.76%,公司11月10日上市首日股价大涨88.13%。截至12月28日收盘,强瑞技术报54.70元,较29.82元的发行价溢价83.43%。

此外,盛美上海、天亿马、诺唯赞等弃购比例超过1%的新股,上市首日股价涨幅均超过50%。

有业内人士提醒,弃购并非没有代价。根据规定,网上申购投资者连续12个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时,六个月内将不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。

关键词: 沪深两市 新股破发 大额弃购 资本市场变化

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