中信证券再次被责令改正 内控机制不完善成主要原因
发布日期: 2022-10-26 08:30:10 来源: 南方都市报

10月24日,深圳证监局发布了关于对中信证券采取责令改正措施的决定。

经查,中信证券在组织架构规范整改过程中存在以下情形:一是,下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核。

二是,为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕。

三是,其私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决。

四是,未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监局称,以上情形反映出该司合规意识薄弱,内控机制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。

依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款,该局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施。

深圳证监局也强调,中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

此前的9月30日,因违规操作客户证券账户,中信证券5名员工被大连证监局出具警示函。

彼时,大连证监局发布公告称,庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间,孙东山、胡笑菡、贾明、姜军在中信证券大连分公司任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。

上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,经证监会令第166号修改,以下简称《合规管理办法》)第十条的规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定,该局决定对上述五人采取出具警示函的行政监管措施。

关键词: 中信证券受罚 中信证券佣金多少 中信证券佣金 中信证券最新排名 内控机制不完善

相关文章

  • 中信证券再次被责令改正 内控机制不完善成主要原因

  • 攀枝花市西区苗圃特色产业“长势”喜人

  • 每日信息:四川法院发布环境资源审判白皮书 三年来共受理各类

  • 每日快播:云行天府走进新津 探索成都工业互联网赋能产业新路径

  • 头条焦点:乡村振兴真帮实扶③|畅渠道:“叫好又叫座” 乡

  • 环球聚焦:“双11”预售你买了什么?“减压类”消费受追捧,新品

  • 丹棱县开展学校食堂食品安全专项监督抽检工作

  • 环球今头条!6部门印发政策措施以制造业为重点推动利用外资高质

  • 【焦点热闻】英雄故乡中江 十年砥砺奋进——行政效能篇

  • 最新:五点举措稳就业 全省就业工作视频调度会召开

  • 央行熊猫纪念币再上新,把“国宝”带回家!

  • 世界看热讯:苏纳克执掌英保守党 未来执政面临难题

  • 成都市知识产权保护中心正式揭牌

  • 焦点报道:颜料龙头跨界布局新能源赛道

  • 环球新消息丨自贡大安区:加快推进现代高效特色农业带合作园区建

  • 全球焦点!校地联动谋发展 四川轻化工大学与自贡高新区举行校外

  • 中江县医保局全力维护医保基金安全

  • 2022金熊猫全球创新创业大赛成都赛区初赛上演精彩对决

  • 四川调整工伤人员相关待遇 一级至四级伤残津贴月增加199元

  • 当前滚动:10月25日汇丰石化硫磺报价下调

热点图集